Politik zur Bekämpfung von Betrug und Korruption im Netzwerk Last Mile Solutions

1. Einführung

Threeforce B.V. mit Sitz in Rotterdam (Niederlande), firmierend unter dem Namen Last Mile Solutions ihre Tochtergesellschaft LastMileSolutions sp. z o.o. (im Folgenden gemeinsam alsLast Mile Solutionsbezeichnet) verpflichten sich zur Einhaltung höchster Standards in Bezug auf Integrität, Transparenz und Verantwortung auf dem Markt für Elektromobilität.

Die vorliegende Richtlinie zur Bekämpfung von Betrug und Korruption im Netzwerk Last Mile Solutions im Folgenden: „Richtlinie”) legt den Grundsatz der Nulltoleranz gegenüber Betrug und Korruption in allen Geschäftsaktivitäten fest, wobei insbesondere Risiken im Zusammenhang mit Ladediensten, Ladeinfrastruktur und Benutzerverwaltung berücksichtigt werden. Diese Richtlinie zielt auch darauf ab, Regeln für Last Mile Solutions die Nutzer Last Mile Solutions festzulegen, um Betrug und Korruption auf dem Markt für Elektromobilität zu verhindern und zu bekämpfen.

Diese Richtlinie gilt für alle Vertragspartner, Berater, Lieferanten, Partner (einschließlich Roaming-Partner), Kunden, Eigentümer oder Betreiber von Ladeinfrastruktur im Last Mile Solutions deren Endnutzer, die Lade- oder andere Dienste im Rahmen Last Mile Solutions in Anspruch nehmen, sowie Ladedienstleister, die mit Last Mile Solutions zusammenarbeiten Last Mile Solutions im Folgenden zusammenfassend als „betroffene Personen“ bezeichnet).

2. Definitionen

Für die Zwecke dieser Richtlinie gelten die folgenden Definitionen, die an den Kontext des Elektromobilitätsmarktes angepasst sind:

  • Betrug (Fraud): Jede vorsätzliche Handlung oder Unterlassung, die darauf abzielt, jemanden zu täuschen oder zu betrügen, um einen ungerechtfertigten oder illegalen Vorteil im Ökosystem der Elektromobilität zu erlangen. Dazu gehören unter anderem die Manipulation von Ladesitzungen, der Missbrauch von RFID-Karten, die Änderung von Tarifen an Ladestationen und die Einreichung falscher Erstattungsanträge.

Im Zusammenhang mit der Zahlungsdiensterichtlinie 2015/2366 (PSD2) werden zwei Kategorien betrügerischer Transaktionen unterschieden:

    • Nicht autorisierte Transaktionen;
    • Transaktionen, die aus Manipulationen des Zahlers durch einen Betrüger resultieren.
  • Korruption:Missbrauch von Befugnissen auf dem Markt für Elektromobilität zum privaten Vorteil, einschließlich Bestechung im Zusammenhang mit Verträgen für Ladeinfrastruktur, Missbrauch digitaler Token und Absprachen zwischen Marktteilnehmern.
  • Łapownictwo (Bestechung):Eine Form der Korruption, die darin besteht, etwas Wertvolles anzubieten, zu geben, anzunehmen oder zu verlangen, um Geschäftsentscheidungen in Bezug auf Ladeinfrastruktur, Partnerschaften oder Dienstleistungen im Bereich Elektromobilität unzulässig zu beeinflussen.
  • Missbrauch:Betrug durch die missbräuchliche Nutzung von Produkten oder Dienstleistungen im Bereich der Elektromobilität, wie Ladestationen oder Roaming-Netze, der zu finanziellen Verlusten führen kann, auch wenn es sich nicht um einen direkten Betrug handelt.
  • Nieautoryzowane użycie (Unauthorized Use):Każde użycie kart RFID, tokenów, identyfikatorów użytkownika (UID) lub identyfikatorów umowy (Contract ID) do weryfikacji tożsamości, sesji ładowania lub dostępu do infrastruktury ładowania bez odpowiedniego upoważnienia.

3. Rechtliche Aspekte und Konformität

Last Mile Solutions und verlangt von allen betroffenen Personen die Einhaltung aller einschlägigen nationalen und internationalen Gesetze und Vorschriften zur Bekämpfung von Betrug und Korruption auf dem Markt für Elektromobilität, darunter unter anderem die Richtlinien PSD2, PSD3 und NIS2 zu betrügerischen Transaktionen im digitalen Zahlungsverkehr.

Last Mile Solutions auch Last Mile Solutions Branchenvorschriften wie AFIR und gewährleistet die Einhaltung der Grundsätze für eine faire Tarifgestaltung sowie der Datenschutzrichtlinien.

Alle betroffenen Personen sind verpflichtet, die oben genannten Vorschriften und Richtlinien sowie die auf diesen Vorschriften Last Mile Solutions Mitteilungen Last Mile Solutions einzuhalten.

Die Nichteinhaltung dieser Vorschriften und dieser Richtlinie kann zu zivil- oder strafrechtlicher Haftung sowie zu Rufschädigung führen, die Last Mile Solutions, andere betroffene Personen oder andere Unternehmen oder Personen betreffen kann.

4. Pflichten

4.1. Last Mile Solutions

Last Mile Solutions selbst und seine Mitarbeiter, Vertreter, Führungskräfte und andere Personen, die im Namen von Last Mile Solutions handeln, Last Mile Solutions :

  • Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung von Betrug und Korruption sowie der diesbezüglichen internen Richtlinien.
  • Vermeidung aller Situationen, die zu Betrug oder Korruption im Zusammenhang mit der Ladeinfrastruktur, Nutzerdaten, Roaming oder anderen Diensten führen können, und Meldung solcher Situationen.
  • Einführung wirksamer interner Kontrollmechanismen zur Aufdeckung und Verhinderung von Betrug und Korruption im Ökosystem der Elektromobilität.
  • Förderung ethischen Verhaltens und der Einhaltung von Vorschriften in Bezug auf Ladevorgänge, Roaming-Netzwerke und geschäftliche Zusammenarbeit.
  • Sicherstellung, dass Compliance-Programme die spezifischen Risiken des Elektromobilitätsmarktes berücksichtigen, wie z. B. Missbrauch von Ladestationstarifen oder Manipulationen von Roaming-Verträgen.
  • Überwachung der Einhaltung dieser Richtlinie, Durchführung von Risikobewertungen mit Schwerpunkt auf Betrugsrisiken im Bereich der Elektromobilität und Untersuchung aller gemeldeten Verstöße.
  • Maßnahmen zum Schutz der Integrität der Last Mile Solutions -Plattform Last Mile Solutions ihrer Partnerschaften zu ergreifen.
4.2. Eigentümer und Betreiber von Ladeinfrastrukturen, Anbieter von Ladediensten sowie andere Partner und deren Personal

Die Eigentümer und Betreiber von Ladeinfrastrukturen, Anbieter von E-Mobilitätsdiensten und andere Partner sind verpflichtet:

  • Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung von Betrug und Korruption sowie dieser Richtlinie.
  • Informowanie swojego personelu, podwykonawców, dostawców i klientów (w tym użytkowników końcowych) zaangażowanych w działalność na rynku elektromobilności o niniejszej Polityce i egzekwowania jej wobec nich.
  • Verzicht auf alle Handlungen, die zu Betrug oder Korruption im Zusammenhang mit der Ladeinfrastruktur, Nutzerdaten, Roaming oder anderen Diensten führen können, und unverzügliche Meldung aller verdächtigen oder betrügerischen Handlungen an Last Mile Solutions weiteren Missbrauch zu verhindern.
  • Einführung wirksamer interner Kontrollmechanismen zur Aufdeckung und Verhinderung von Betrug und Korruption im Ökosystem der Elektromobilität.
  • Förderung ethischen Verhaltens und der Einhaltung von Vorschriften in Bezug auf Ladevorgänge, Roaming-Netzwerke und geschäftliche Zusammenarbeit.
4.3. Nutzer von Ladeinfrastruktur und Dienstleistungen im Bereich Elektromobilität (Endnutzer)

Die Nutzer der Ladeinfrastruktur und der Dienstleistungen im Bereich der Elektromobilität sind verpflichtet:

  • Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung von Betrug und Korruption sowie dieser Richtlinie.
  • Einzigartige Maßnahmen, die zu Betrug oder Korruption im Zusammenhang mit Ladeinfrastruktur, Nutzerdaten oder Roamingdiensten führen können.

5. Verbot betrügerischer Handlungen

Jegliche betrügerischen Handlungen sind strengstens untersagt. Dazu gehören unter anderem:

  • Betrügerische Verwendung von RFID-Karten, Tokens oder Identifikatoren (IDs) wie:
    • Die unbefugte Verwendung von Daten Dritter oder einer falschen Benutzerkennung (UID) oderVertrags-ID zur Identitätsprüfung.
    • Missbrauch von RFID-Karten, z. B. Weitergabe oder Kopieren zum Zwecke betrügerischer Ladevorgänge, Verkauf oder Vertrieb von RFID-Karten mit nicht registrierten oder duplizierten UIDs, Verwendung einer RFID-Karte für mehrere gleichzeitige Ladevorgänge oder an verschiedenen geografischen Standorten zu ungerechtfertigten Zeiten.
    • Die Verwendung mechanischer oder elektronischer Geräte zur Nachbildung der Ladekarte oder der UID-Kennung zum Zwecke des unbefugten Zugriffs auf die Ladestation.
    • Umgehung oder Umgehung von Sicherheitsvorkehrungen oder Verifizierungsverfahren, die zur Gewährleistung sicherer Transaktionen eingeführt wurden.
  • Die Verwendung falscher Daten, einschließlich der Erstellung falscher Konten/Benutzer, falscher Ladestationsbetreiber (CPO) oder Ladedienstanbieter (eMSP) wie:
      • Verwendung von Daten Dritter.
      • Erstellung von Angeboten auf der Plattform mit der Absicht, andere zu täuschen.
      • Unbefugte Verbindungen mit eMSP herstellen, um auf Daten, einschließlich sensibler Daten, zuzugreifen.
      • Erfassung von Token-Daten oder anderen vertraulichen Informationen ohne ausdrückliche Zustimmung.
      • Die Nutzung der gewonnenen Daten zur Erstellung gefälschter Profile oder zur Durchführung betrügerischer Aktivitäten.
  • Betrügerische Nutzung von Ladeinfrastruktur wie:
    • Unautorisierte Änderung oder Austausch von QR-Codes an Ladestationen.
    • Die Nutzung der Ladestation für andere Zwecke als das Laden von Elektrofahrzeugen (sofern nicht ausdrücklich schriftlich anders vereinbart).
    • Änderung der CDR-Daten nach ihrer Erstellung.
    • Die Bereitstellung einer privaten (häuslichen) Ladestation für Roaming für Gäste oder andere Dritte ohne ausdrückliche Zustimmung.
    • Manipulation von Ladestationen oder deren Kommunikationssystemen zum Zwecke der Störung des Betriebs, der Manipulation von Daten oder des Erlangens von unbefugtem Zugriff.
  • Betrügerische Nutzung von Tarifen wie:
    • Manipulierung der Tarife von Ladestationen zum Zwecke der Erzielung finanzieller Vorteile, z. B. unlautere oder irreführende Änderung der Tarife, um persönliche oder kommerzielle Gewinne auf Kosten der Plattform, des eMSP oder anderer Nutzer zu erzielen.
    • Die Festlegung künstlich überhöhter Tarife auf Ladeplattformen bei gleichzeitiger Nutzung eines anderen, niedrigeren Tarifs (z. B. einer Pauschalkarte) zum Laden an der eigenen Station, um aus der Tarifdifferenz einen Gewinn zu erzielen.
    • Das Verbergen oder die fehlerhafte Veröffentlichung von Informationen über die Ladeinfrastruktur unter Verstoß gegen die Vorschriften zur Preistransparenz mit dem Ziel, andere Nutzer oder Unternehmen in die Irre zu führen.
    • Festlegung von Tarifen, die gegen geltendes Recht verstoßen, insbesondere gegen Art. 5.3 und 5.4 AFIR (für CPO) oder Art. 5.5 AFIR (für eMSP).
  • Veruntreuung wie:Diebstahl oder Unterschlagung von Ladeinfrastruktur, Ressourcen oder Daten, die einer Person oder Organisation zur Verwaltung oder Aufbewahrung anvertraut wurden.
  • Die unbefugte Verwendung virtueller Token oder Zahlungsaufschübe wie:
    • Erstellen oder Genehmigen der Erstellung virtueller Token, unabhängig davon, ob diese mit korrekten, fehlerhaften oder fiktiven Identifikatoren verknüpft sind, und Genehmigen ihrer Verwendung vor Begleichung der Rechnung oder Einrichtung eines Prepaid-Kontos.
    • Registrierung des Benutzers als Kunde und Erlaubnis, Transaktionen zu initiieren oder Aufladungen vorzunehmen, ohne vorherige Zahlung, Sicherheitsleistung oder Prepaid-Guthaben.
    • Dem Nutzer gestatten, Gebühren zu sammeln oder Dienste mithilfe virtueller Token zu nutzen, ohne zuvor die Zahlungsverpflichtung zu sichern.
    • Unbefugte Verwendung einer Zahlungskarte oder einer anderen Zahlungsmethode an einem Terminal oder in einer Anwendung.
    • Die Verwendung von temporären Kreditkarten zur Vermeidung von Zahlungsverpflichtungen.

In solchen Fällen werden die Transaktions- und Kontaktdaten gemäß den Finanzvorschriften und den üblichen Datenschutzbestimmungen gespeichert.

    • Versenden von CDR für gefälschte Transaktionen.
    • Unberechtigte Forderung nach Kostenerstattung oder Abrechnung.
    • Falsche Beanstandung von CDR-Beträgen, Rechnungen oder anderen Dokumenten.

Last Mile Solutions Echtzeit-Autorisierungsüberwachung, um Unregelmäßigkeiten bei der Verwendung von RFID-Karten, Ladestationen und digitalen Tokens zu erkennen. Dazu gehört auch die Überwachung der Einnahmen, um Karten oder Ladestationen mit ungewöhnlichen oder verdächtigen Aktivitäten zu erkennen.

6. Verbot korrupter Handlungen

Die betroffenen Personen dürfen keine Geschenke, Vergünstigungen oder andere Vorteile anbieten, gewähren, verlangen oder annehmen, die als Versuch interpretiert werden könnten, geschäftliche Entscheidungen im Bereich der Elektromobilität zu beeinflussen.

Jegliche Form von Bestechung oder anderen korrupten Handlungen ist strengstens untersagt.

Zahlungen zur Erleichterung (z. B. Zahlungen zur Beschleunigung von Dienstleistungen wie der Vertragsbestätigung) sind strengstens untersagt, es sei denn, sie sind gesetzlich vorgeschrieben.

7. Meldung und Schutz von Hinweisgebern

7.1. Meldung von Verstößen

Die betroffenen Personen werden aufgefordert, alle Fälle oder Verdachtsfälle von Betrug oder Korruption im Zusammenhang mit Last Mile Solutions zu melden, insbesondere in Bezug auf die Ladeinfrastruktur, Roaming-Netze oder den Missbrauch von RFID-Karten. Meldungen können anonym über die Hotline oder direkt per E-Mail an Vorgesetzte oder Compliance-Beauftragte, einschließlich des Last Mile Solutions Compliance-Teams, erfolgen:

Die Whistleblower-Richtlinie Last Mile Solutions für Meldungen gilt, ist auf der Website Last Mile Solutions auf Anfrage direkt erhältlich.

7.2. Schutz von Hinweisgebern

Last Mile Solutions sich, Personen, die in gutem Glauben Verstöße gegen das Gesetz im Zusammenhang mit Betrug oder Korruption melden, vor Vergeltungsmaßnahmen, Schikanen oder anderen negativen Folgen zu schützen. Vergeltungsmaßnahmen gegen Hinweisgeber sind strengstens verboten, und Personen, die solche Maßnahmen ergreifen, werden disziplinarisch belangt. Die Identität des Hinweisgebers unterliegt dem gesetzlichen Schutz, den Last Mile Solutions zu gewährleisten Last Mile Solutions .

7.3. Untersuchung und Vertraulichkeit

Alle an Last Mile Solutions gemeldeten Verdachtsfälle von Betrug oder Korruption Last Mile Solutions von einem internen Untersuchungsteam Last Mile Solutions , falls erforderlich, von externen Experten sorgfältig geprüft. Die Untersuchung wird vertraulich durchgeführt, und die Identität des Hinweisgebers, der beschuldigten Person und der Zeugen wird geschützt.

8. Schutz der Sicherheitsvorkehrungen

Alle betroffenen Personen sind verpflichtet, die von Last Mile Solutions Umsetzung dieser Richtlinie und der Vorschriften zur Bekämpfung von Betrug und Korruption eingeführten Schutzmaßnahmen einzuhalten. Diese Schutzmaßnahmen dürfen nicht entfernt, umgangen, verletzt oder in unzulässiger Weise an unbefugte Dritte weitergegeben werden.

Last Mile Solutions sowie die Eigentümer und Betreiber von Ladeinfrastrukturen, Ladedienstleister und andere Partner im Rahmen Last Mile Solutions sind verpflichtet, diese Sicherheitsvorkehrungen zu schützen und eigene interne und externe Richtlinien und Kontrollverfahren zur Begrenzung des Betrugs- und Korruptionsrisikos umzusetzen.

9. Disziplinarmaßnahmen und rechtliche Konsequenzen

Personen, die unter den Geltungsbereich fallen und gegen diese Richtlinie verstoßen, können – je nach Situation und Rechtsbeziehung zu Last Mile Solutions folgenden Maßnahmen unterliegen:

  • Disziplinarmaßnahmen,
  • Beendigung der Zusammenarbeit,
  • der Verpflichtung zur Erstattung der von Last Mile Solutions anderen Parteien erlittenen Verluste,
  • Aussetzung der Dienstleistungen,
  • Sperrung des Zugangs zum Konto, zur Plattform (Hub) oder zu anderen Diensten.

In schweren Fällen können Gerichtsverfahren eingeleitet werden, darunter Schadenersatzansprüche, Vertragsstrafen oder andere rechtliche Maßnahmen sowie Strafverfahren.

In den Beziehungen zu Partnern, Kunden, Lieferanten oder Auftragnehmern Last Mile Solutions stellt ein Verstoß gegen diese Richtlinie oder gegen gesetzliche Bestimmungen zur Bekämpfung von Betrug und Korruption einen Grund für die sofortige Kündigung des Vertrags oder die Aussetzung der Dienstleistungen durch Last Mile Solutions dar.

Ein Verstoß gegen diese Richtlinie kann auch zur Aussetzung oder Beendigung des Zugangs zur Ladeinfrastruktur, zum Konto, zur Plattform (Hub) oder zu anderen E-Mobilitätsdiensten sowie zur Geltendmachung finanzieller Ansprüche gegenüber den für einen solchen Verstoß verantwortlichen Endnutzern führen – sowohl durch Last Mile Solutions als auch durch andere Teilnehmer am Markt für Elektromobilität (z. B. CPO und eMSP, die von einem solchen Verstoß betroffen sind). Solche Maßnahmen werden auch als wesentliche Verletzung der Nutzungsbedingungen angesehen.

Der Nutzer, der seine UID oder Vertrags-ID offengelegt hat, trägt die volle Verantwortung für alle Folgen, die sich aus der unbefugten Verwendung dieser Daten ergeben.

10. Schulungen und Bewusstsein

Soweit möglich, Last Mile Solutions für seine Partner Schulungen zur Bekämpfung von Betrug und Korruption organisieren, wobei ein besonderer Schwerpunkt auf den besonderen Risiken im Zusammenhang mit dem Markt für Elektromobilität liegt.

Die betroffenen Personen können, sofern dies gerechtfertigt ist, einer obligatorischen Einführungsschulung (Onboarding) mit regelmäßigen Aktualisierungen unterzogen werden. Die Teilnahme an solchen Schulungen ist obligatorisch.

Die betroffenen Personen sind verpflichtet, sich mit dieser Richtlinie vertraut zu machen und ihre Mitarbeiter oder anderes Personal (falls zutreffend) in geeigneter Weise über deren Inhalt zu unterrichten.

11. Umsetzung und Überprüfung der Politik

11.1. Vertrieb

Diese Richtlinie wird allen betroffenen Personen übermittelt, die an Operationen auf dem Markt für Elektromobilität im Netzwerk Last Mile Solutions beteiligt sind.

Im Falle von Mitarbeitern oder anderem Personal der betroffenen Personen sowie deren Subunternehmern, Lieferanten, Partnern und Kunden (insbesondere Endnutzern) obliegt die Verpflichtung zur Weitergabe dieser Richtlinie dem jeweiligen Eigentümer der Ladeinfrastruktur, dem Betreiber, dem Ladedienstleister oder einem anderen Partner.

11.2. Überblick

Diese Richtlinie wird regelmäßig überprüft, um Änderungen der Vorschriften für den E-Mobilitätsmarkt und neu auftretende Betrugsrisiken zu berücksichtigen. Aktualisierungen werden allen relevanten Interessengruppen mitgeteilt.